證監(jiān)會(huì)重拳出手，200億增量ETF節(jié)后發(fā)售，龍年利好來了！
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農(nóng)歷大年三十，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了首批貨幣市場基金名錄、監(jiān)管處罰案例等。此外10家基金公司旗下中證A50ETF將集體于春節(jié)后首個(gè)交易日發(fā)售，為市場帶來增量資金，有助于龍年資本市場健康發(fā)展。// 首批重要貨幣市場基金名錄發(fā)布 //2023年2月，為強(qiáng)化重要貨幣市場基金監(jiān)管，中國證監(jiān)會(huì)聯(lián)合中國人民銀行共同發(fā)布《重要貨幣市場基金監(jiān)管暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)，《暫行規(guī)定》于2023年5月16日起正式施行。根據(jù)《暫行規(guī)定》相關(guān)要求，中國證監(jiān)會(huì)于近期開展了評(píng)估工作，現(xiàn)確定13只貨幣市場基金產(chǎn)品為重要貨幣市場基金。目前，相關(guān)基金管理人和產(chǎn)品均已按照《暫行規(guī)定》要求，做好相應(yīng)調(diào)整和準(zhǔn)備工作。下一步，中國證監(jiān)會(huì)將持續(xù)做好以下工作：一是指導(dǎo)相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)《暫行規(guī)定》監(jiān)管要求，提高重要貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)防控與處置能力。二是對基金管理人上報(bào)的貨幣市場基金定期開展評(píng)估，適時(shí)更新重要貨幣市場基金名單并按規(guī)定公示。三是會(huì)同中國人民銀行持續(xù)做好重要貨幣市場基金的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和日常監(jiān)管工作，促進(jìn)貨幣市場基金更加安全、穩(wěn)健運(yùn)行，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益。具體產(chǎn)品名錄如下：// 欺詐發(fā)行，證監(jiān)會(huì) “零容忍” //2月9日，證監(jiān)會(huì)對上海思爾芯技術(shù)股份有限公司（原名：上海國微思爾芯技術(shù)股份有限公司，以下簡稱思爾芯或公司）申請科創(chuàng)板首發(fā)上市過程中欺詐發(fā)行違法行為作出行政處罰。該案系新《證券法》實(shí)施以來，發(fā)行人在提交申報(bào)材料后、未獲注冊前，證監(jiān)會(huì)查辦的首例欺詐發(fā)行案件。證監(jiān)會(huì)將從提高發(fā)現(xiàn)能力、完善工作機(jī)制、強(qiáng)化責(zé)任追究、突出打防結(jié)合等方面綜合施策，不斷鏟除造假滋生土壤，切實(shí)維護(hù)市場誠信基礎(chǔ)，保障投資者合法權(quán)益。包括完善線索發(fā)現(xiàn)機(jī)制，綜合運(yùn)用現(xiàn)場檢查、年報(bào)監(jiān)管、輿情監(jiān)測等多元化線索發(fā)現(xiàn)渠道，加大對涉嫌欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假問題線索的排查力度，堅(jiān)持露頭就打、打早打小，更好地保護(hù)投資者的權(quán)益。對相關(guān)違法案件從重從快予以處罰，既要用足用好行政處罰的“財(cái)產(chǎn)罰”“資格罰”，又要加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的銜接配合，對涉嫌刑事犯罪的公司和個(gè)人一律移送追究刑事責(zé)任。同時(shí)，繼續(xù)推動(dòng)健全民事賠償機(jī)制，對投資者進(jìn)行實(shí)實(shí)在在的補(bǔ)償。堅(jiān)持“一案多查”，全面排查涉案相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，對違法性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重的中介機(jī)構(gòu)加大懲戒力度，督促其履行好“看門人”職責(zé)。注重懲防并舉，推動(dòng)建立多部門聯(lián)合防范打擊財(cái)務(wù)造假的常態(tài)化工作機(jī)制，強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作正向引導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)標(biāo)本兼治目標(biāo)。上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)金融發(fā)展研究所副所長鐘輝勇認(rèn)為，金融監(jiān)管部門堅(jiān)持“零容忍”，有效打擊欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，增強(qiáng)市場參與者的信任和參與度。對參與造假的各類主體進(jìn)行一體追責(zé)，讓其痛到不敢再為。// 多名從業(yè)人員違法炒股被嚴(yán)厲懲處 //證監(jiān)會(huì)同日還通報(bào)了多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為的懲處情況。證監(jiān)會(huì)表示，組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責(zé)進(jìn)行立體化懲戒。一是對63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理。三是對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。四是對負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時(shí)任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動(dòng)內(nèi)部問責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實(shí)問責(zé)全覆蓋。證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機(jī)制。// 證監(jiān)會(huì)下一步工作 //證監(jiān)會(huì)表示，下一步將堅(jiān)持系統(tǒng)思維、舉一反三，持續(xù)強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，協(xié)同行業(yè)協(xié)會(huì)持續(xù)深入開展三方面工作。一是完善制度機(jī)制。制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項(xiàng)整治工作方案，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責(zé)機(jī)制，落實(shí)全員合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)對各分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理，各證監(jiān)局將開展專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則，督促機(jī)構(gòu)健全投資申報(bào)、審查、監(jiān)控、懲戒等內(nèi)控制度，完善投資行為管理機(jī)制，進(jìn)一步堵塞證券從業(yè)人員監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。二是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法。對違規(guī)行為“露頭就打”，對管控不力的機(jī)構(gòu)從嚴(yán)問責(zé)，對違規(guī)人員強(qiáng)化立體化懲戒體系，構(gòu)建“一處違規(guī)、處處受限”的懲戒機(jī)制，加強(qiáng)違規(guī)行為的通報(bào)警示，開展專項(xiàng)治理行動(dòng)。三是持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。堅(jiān)持“兩個(gè)結(jié)合”，深入開展行業(yè)文化建設(shè)綜合治理，督促機(jī)構(gòu)切實(shí)做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實(shí)向虛、不胡作非為”，堅(jiān)持誠實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準(zhǔn)則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制，加快形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍。// 中證A50ETF節(jié)后首個(gè)交易日發(fā)售 //根據(jù)基金公告，嘉實(shí)、易方達(dá)、華泰柏瑞、摩根資產(chǎn)管理等10家基金公司旗下中證A50ETF將于春節(jié)后首個(gè)交易日（即2月19日）至3月1日發(fā)售，首募規(guī)模上限均為20億元，合計(jì)有望達(dá)200億，并將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模控制。Wind數(shù)據(jù)顯示，中證A50指數(shù)于2024年1月2日發(fā)布，是從滬深兩市龍頭上市公司中，選取50只市值最大公司作為指數(shù)樣本，以反映各行業(yè)最具代表性的龍頭上市公司證券的整體表現(xiàn)。而前十大權(quán)重股均是市場熟悉的龍頭股，增量資金進(jìn)場買入龍頭股，對市場有積極的支撐作用。// 外資機(jī)構(gòu)看好中國對外開放 //近年來，中國推出的開放政策范圍廣、步子大。在2018年這輪開放中，全面涉及銀行、保險(xiǎn)、證券等多個(gè)領(lǐng)域，并且在保險(xiǎn)和證券等領(lǐng)域中，實(shí)現(xiàn)了首次允許外資參與控股或全資投入。高水平開放，吸引著各類外資金融機(jī)構(gòu)紛至沓來。外資金融機(jī)構(gòu)在中國的發(fā)展，見證了中國金融市場的開放與成長。從最初的試點(diǎn)到如今的放開市場準(zhǔn)入，外資銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)在中國的發(fā)展已逐步深耕。這不僅為外資提供了更廣闊的發(fā)展空間，也為中國金融市場注入了新的活力。業(yè)內(nèi)人士表示，通過吸引外資金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國市場，可以帶來先進(jìn)的經(jīng)營理念、管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)創(chuàng)新，在雙向交流中，促進(jìn)整體水平的提升。同時(shí)，外資機(jī)構(gòu)的積極參與也有助于提高中國金融市場的國際化程度，吸引更多的國際資本流入，推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。“不斷推進(jìn)的高質(zhì)量雙向開放，不僅為境內(nèi)市場引入了更廣泛的優(yōu)質(zhì)境外投資者，也為內(nèi)地機(jī)構(gòu)和投資者融入國際市場拓寬了渠道。”匯豐銀行（中國）有限公司行長兼行政總裁王云峰表示。花旗中國前任首席執(zhí)行官林鈺華在2024新年寄語中表示，中國市場在花旗集團(tuán)全球戰(zhàn)略中極其重要。2023年，花旗全球首席執(zhí)行官范潔恩（Jane Fraser）女士更是兩次訪華，與客戶和監(jiān)管在內(nèi)的各方積極溝通互動(dòng)，凸顯了花旗對于中國市場客戶的重視。（Wind綜合證監(jiān)會(huì)發(fā)布、證券時(shí)報(bào)、券商中國等）EDB(經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫)匯集國內(nèi)外權(quán)威一手?jǐn)?shù)據(jù)資源搭配強(qiáng)大的指標(biāo)計(jì)算和圖形功能頻度跨越月、季、年度，可進(jìn)行多角度比對宏觀和行業(yè)分析必備工具
